近日，省地方金融監督管理局等6部門正式印發了《四川省上市后備企業資源庫管理辦法(2022年修訂)》(以下簡稱《管理辦法》)。這是《管理辦法》從2019年12月30日實施以來，進行的第二次修訂，距離上次修訂僅時隔1年。

本次修訂的背景是什么?修訂后上市后備企業入庫管理有了哪些新變化?管理辦法實施以來，推動我省企業上市取得了怎樣的成效?四川在線記者就此進行了采訪。

看變化

新增“100家北交所重點”

本次《管理辦法》的修訂內容，主要涉及入庫財務標準、研發投入比例、申報材料、分類管理以及動態管理等八方面。

其中，為了錨定北交所第一套上市財務標準，新修訂的《管理辦法》在入庫財務指標第一套中加入“凈資產收益率”要求。該指標通常用以衡量企業的盈利能力，一般認為企業凈資產收益率越高，企業自有資本獲取收益的能力越強，運營效益越好，對企業投資人、債權人的保障程度越好。這一指標的加入有利于篩選盈利能力較強的我省企業入庫培育。

值得注意的是，新修訂的《管理辦法》在研發投入比例要求上與之前相比有所降低，研發比例從“不低于15%”下調到“不低于12%”，并綜合北交所上市財務標準第四套對于研發投入的要求設置可選條件。

對此，省地方金融監管局相關人士解釋，經過對前期入庫企業研發投入情況的分析，發現15%的要求對于擬上市企業偏高，所以采納監管部門建議，將研發投入比例要求由“不低于15%”降低到“不低于12%”。

同時，錨定北交所上市財務指標第四套對于研發投入金額的要求“最近兩年研發投入合計不低于5000萬元”，適當降低設置“最近兩年累計研發投入金額不低于4000萬元”的可選條件，以支持“專精特新”中小企業入庫培育。

此外，在分類管理方面，新修訂的《管理辦法》在原來五個“100家”分類基礎上增加“100家北交所重點”，將庫內優質企業納入六個“100家”分類管理。結合省經濟和信息化廳牽頭的“貢嘎培優”行動計劃，將四川省制造業“貢嘎培優”企業作為優先納入六個“100家”企業的條件之一。

在動態管理方面，新修的《管理辦法》進一步明確動態管理中已入庫企業被調減出庫的情形：“連續兩年財務指標等不再符合本辦法第三條規定的入庫標準;企業注冊地已遷出四川省;企業主動申請出庫;企業拒不配合信息更新管理。”

“主要目的是為企業調減出庫提供更明確的指引，將不再符合條件以及沒有留庫意愿的企業調減出庫，便于四川省上市后備企業資源庫的動態更新管理，高效利用培育資源。”省地方金融監督管理局資本處相關人士表示。

在培育服務方面，《關于深入實施財政金融互動政策的通知》(川辦發〔2021〕51號)中明確，對新納入四川省上市后備企業培育管理的企業，省級財政給予20萬元一次性補貼。省財政廳相關人士強調：“今年會針對最新的財金互動政策出臺獎補資金管理辦法，進一步細化對入庫企業的支持。”

看成效

兩年推動17家企業上市

梳理《管理辦法》歷次修訂的節點，均伴隨著資本市場重大改革的落地。2021年9月，北京證券交易所(下稱“北交所”)宣布設立，打造服務創新型中小企業主陣地。11月15日，北交所宣布揭牌，81家上市公司集體敲鐘上市。這其中也有來自四川的4家企業。

“為了搶抓北交所成立機遇，進一步做好上市后備企業資源庫入庫及培育工作，提升上市后備企業資源庫質量。”省地方金融監督管理局資本處相關人士表示，本次修訂有利于更好指導后續上市后備企業資源庫入庫及培育工作，提升入庫企業培育“含金量”。

四川一直高度重視上市企業的培育工作。2017年以來，我省大力實施規上企業公司制改制“四年行動計劃”和“五千四百”上市計劃，大力推動企業上市培育。2019年11月，省地方金融監管局與經濟和信息化廳、科技廳、四川證監局等5部門聯合印發《四川省上市后備企業資源庫管理辦法》，建立上市后備企業資源庫培育機制。

運行兩年來，取得了良好成效。截至目前，累計推動17家企業上市，其中2020年的入庫企業有9家成功上市，2021年的入庫企業有8家成功上市。2021年新增入庫企業101家。入庫企業平均研發投入比為5.6%，擁有專利企業占比87%，連續三年持續盈利的企業占比81%。

在不斷完善《管理辦法》的同時，省地方金融監管局資本處相關人士表示，我省還建立了上市后備企業資源庫信息管理系統，通過工作臺賬督促相關市(州)幫助解決轄內入庫企業的困難及融資需求。每年聯合四川證監局、滬深北交易所舉辦IPO培訓會、融資對接會等，并對入庫企業進行調研指導。

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